融通中证 A500 往返型敞开式指数  证券投资基金更新招募说明书     （2025 年第 1 号） 基金管制东谈主：融通基金管制有限公司 基金托管东谈主：上海银行股份有限公司      二○二五年十一月                             重 要 提 示   融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2024 年 12 月 4 日中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）                             《对于准予融通中证 A500 往返 型敞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2024]1754 号文）准予注册召募，本基 金基金合同成效日为 2025 年 1 月 9 日。   基金管制东谈主保证招募说明书的内容真是、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景 等作出本质性判断或者保证。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险，投资东谈主在认购（或 申购）本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具贵府概要等信息 闪现文献，全面意识本基金的风险收益特征和家具性格，并充分议论自身的风险承受本事， 感性判断市集，严慎作念出投资决策。   投资东谈主购买本基金并未便是将资金算作入款存放在银行或入款类金融机构。投资东谈主应当 稳当阅读基金合同、招募说明书等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投 资目的、投资期限、投资教会、资产情景等判断基金是否和自身的风险承受本事相适合。投 资东谈主在取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风险，包括但不限于：市集 风险、信用风险、管制风险、流动性风险、操作和本事风险、合规性风险、本基金私有风险、 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要接管完全复制策略，缜密追踪中 证 A500 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹抑遏未达约定主见、指数编制机 构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括资产营救证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现款流预测风 险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括股指期货、国债期货，可能濒临市集风险、流动性风险、基差风 险、保证金风险、信用风险和操作风险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   本基金投资范围包括股票期权，可能会濒临杠杆风险、价钱波动风险、行权失败风险、 往返爽约风险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，将濒临流动性风险、信用风险、市集风险以 及政策风险等，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。   基金管制东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎资料的原则管制和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来推崇，基金管制东谈主管 理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩推崇的保证。基金管制东谈主提醒投资东谈主注意基金投 资的“买者惬心”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东谈主自行背负。   本基金标的指数为中证 A500 指数，关联标的指数具体编制决策详见本招募说明书“标 的指数的编制方法及指数信息查阅方式”章节。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 11 月 9 日，其中关联财务数据截止日为 经审计）。                 融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                                  目 录                    第一部分 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》”                                    ）、《公开 召募证券投资基金信息闪现管制办法》                 （以下简称“《信息闪现办法》”）                                、《公开召募证券投资 基金运作管制办法》         （以下简称“《运作办法》”）                      、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制 办法》   （以下简称“        《销售办法》”              ）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制规矩》                                       （以                ）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金 下简称“《流动性风险管制规矩》” 指引》   （以下简称“       ）等关联法律律例及《融通中证 A500 往返型敞开式指        《指数基金指引》” 数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书敷陈了融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真是性、准确性、完满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金管制东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同过火他规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅本基金基金合同。             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                       第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验纠正和补充 放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充 招募说明书》过火更新 发售公告》 贵府概要》过火更新     《证券经纪服务条约》：指基金管制东谈主与证券经纪商以及基金托管东谈主三方订立的证券 经纪服务条约及对该服务条约的任何灵验纠正和补充 告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正              融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）       《信息闪现办法》 投资基金信息闪现管制办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正             ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其往往作念出的纠正       《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的纠正 型敞开式基金” 主见雷同，接管敞开式运作方式的基金 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》（包括其往往纠正）及关系法律律例规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转托管等业务               融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 业务履历并代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的代理本基金申购、赎回业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、基金往返的阐明、清理和结算、 代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往返过户等 登记结算有限责任公司，基金管制东谈主也不错自行或奉求其他机构担任登记机构 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 机构的关系业务司法过火往往作念出的纠正 份额的行动 清单规矩的申购对价向基金管制东谈主央求购买基金份额的行动           融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 求将基金份额兑换为申购赎回清单规矩的赎回对价的行动 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券往返所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同的规矩将基金份额持有东谈主 的基金份额数额进行变更登记的行动 用后的余额 差额之日            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 他资产的价值总和 额净值的过程 闪现办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子信息闪现网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个往返日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、流畅受限的新股及非公开导行股票、资产营救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让 或往返的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益 补偿并支付用度的业务                 融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                            第三部分 基金管制东谈主    一、基金管制东谈主概况    称呼： 融通基金管制有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    设立日历：2001 年 5 月 22 日    法定代表东谈主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    电话：（021）38424881    研究东谈主：刘宏    注册成本：12500 万元东谈主民币    股 权 结 构 ： 诚 通 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 奥 明 资 产 管 理 有 限 公 司 （ Amova Asset Management Co.,Ltd.）40%。    二、主要东谈主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委文牍、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融管制部总司理、诚通基金管制有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南航国外融资租借有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司践诺董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    孤苦董事李朝阳先生，法学博士，现任中国政法大学教授、中国政法大学停业法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最高手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制改动研究会研究员、中国银行间往返商协会法 律专科委员会十分照拂人，兼任五矿发展股份有限公司孤苦董事、大悦城控股集团股份有限公 司孤苦董事、中华联合财产保障股份有限公司孤苦董事、北京仲裁委员会委员、中信信赖有 限公司孤苦董事。2022 年 7 月起于今，任公司孤苦董事。    孤苦董事宗文龙先生，司帐学博士，现任中央财经大学司帐学院教授，兼任中视传媒股 份有限公司孤苦董事、大唐国外发电股份有限公司孤苦董事、中海油动力发展股份有限公司 孤苦董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月起于今，任公司孤苦董事。    孤苦董事席德应先生，工商管制硕士，兼任中国东谈主寿财产保障股份有限公司孤苦董事、            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 复星保德信东谈主寿保障有限公司孤苦董事，曾任中国工商银行总行资金营运部副总司理、中国 工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行政策管制与投资者管制部资深内行及专职派 出董事等职务。2022 年 7 月起于今，任公司孤苦董事。   董事罗小平先生，工商管制硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限责任公司董事，曾任诚通基金管制有限公司董事、国海海工资产管制有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司政策发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业商议有限公司践诺总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金管制有限公司常务副总司理兼融通国外资产 管制有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行国外业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金管制有限公司北京分公司副 总司理、融通基金管制有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管制有限公司副总司理。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管制硕士，现任奥明资产管制有限公司专务践诺 役员兼 CFO、政策商量负责东谈主，曾任奥明资产管制有限公司部长,富达投资公司(日本东京) 司理,富达投资公司（好意思国波士顿）分析员,融通基金管制有限公司常务副总司理、首席信息 官,融通国外资产管制有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金管制有限公司总司理，曾任上海社会科学 院研究助理、和昇投资商议（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、 鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银国外证券股份有限公司资产管制部副总经 理、融通基金管制有限公司投资总监、上海禧弘私募基金管制有限公司总司理兼投资总监、 融通基金管制有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司董事。   监事刘宇先生，金融学硕士、计较机科学硕士，现任公司中西部营销中心总司理。曾任 融通基金管制有限公司法律合规部兼稽核审计部总司理、景顺长城基金管制有限公司法律监 察稽核部副总监、安永司帐师事务所高等审计员、国信证券股份有限公司投资银行部名堂助 理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资商议（上海）             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部 副总司理、中银国外证券股份有限公司资产管制部副总司理、融通基金管制有限公司投资总 监、上海禧弘私募基金管制有限公司总司理兼投资总监、融通基金管制有限公司副总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国外业务部副总司理、 交通银行东京分行国外部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金管制有 限公司北京分公司副总司理、融通基金管制有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管制 有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通国外资产管制有限公司 总司理。   副总司理杜国彦先生，管制学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部市集总监、中国 国外期货经纪有限公司往返助理、华安基金北京分公司高等投资照拂人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限责任公司投行部高等司理、中信建投证券有限责任公司固收部高等司理、中国 保障业监督管制委员会科员、中信建投证券股份有限公司成本市集部总监、中原银行股份有 限公司金融市集部投资室负责东谈主、恒丰银行股份有限公司资产管制部总司理、中信建投基金 管制有限公司特定资产管制部总司理、吉利银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月于今，任公司副总司理。   督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司职业，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司督察长。   财务负责东谈主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高等司理、中国诚通集团有限公司高等司理、国务院国资委东谈主事局（挂 职锻练）三级调研员、融通基金管制有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司财务 负责东谈主。   首席信息官高翔先生，计较机及应用本科，曾任中信建投基金管制有限公司副总司理、 首席信息官，元达信成本管制（北京）有限公司践诺监事，大成基金管制有限公司信息本事 部总监，鹏华基金管制有限公司信息本事部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务主办、系 统分析师（部门副司理级），深圳蛇口新欣软件家具有限公司开导三部要领员、高等要领员。             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   熊俊杰先生，理学硕士，7 年证券基金行业从业经历，具有基金从业履历。2017 年 10 月至 2018 年 11 月在招商期货有限公司资产管制部职业,2018 年 12 月至 2023 年 7 月在新华 基金管制股份有限公司先后担任研究员、投资司理、基金司理助理,2023 年 7 月加入融通基 金管制有限公司。现任融通巨潮 100 指数证券投资基金(LOF)基金司理（2023 年 10 月 17 日 起于今）、融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金基金司理（2025 年 1 月 9 日起至 今）、融通中证 A500 指数增强型证券投资基金基金司理（2025 年 3 月 18 日起于今）、融通 深证 100 往返型敞开式指数证券投资基金基金司理（2025 年 4 月 24 日起于今）、融通中证 诚通央企红利往返型敞开式指数证券投资基金团结基金基金司理（2025 年 7 月 16 日起于今）。   公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司权益投资总监、基金司理万民远先生，权 益投资部副总司理（垄断职业）              、基金司理李进先生，权益研究部副总司理（垄断职业）                                      、基 金司理刘安坤先生，权益研究部副总司理、基金司理何龙先生，首席经济学家、资产配置部 （政策发展部）总司理李少君先生，风险管制部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部 总司理、基金司理王超先生，固定收益研究部副总司理（垄断职业）、基金司理李皓先生， 风险管制部总司理任飞先生。   公司大类资产配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理张民先生， 公司权益投资总监、基金司理万民远先生，权益投资部副总司理（垄断职业）、基金司理李 进先生，权益研究部副总司理（垄断职业）、基金司理刘安坤先生，权益研究部副总司理、 基金司理何龙先生，指数与量化投资部总司理何天翔先生，固定收益投资部总司理、基金经 理王超先生，固定收益研究部副总司理（垄断职业）、基金司理李皓先生，国外业务部副总 司理（垄断职业）谢益灵先生，首席经济学家、资产配置部（政策发展部）总司理李少君先 生，风险管制部总司理任飞先生。   三、基金管制东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 理和运作基金财产； 基金财产和基金管制东谈主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证 券投资； 三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 金合同等法律文献的规矩，按关联规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 对价，编制申购赎回清单；              、基金合同过火他关联规矩，履行信息闪现及申报义务；                                    、基金合同 过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开闪现前应予守密，不向他东谈主闪现，但照章向监 管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科照拂人要求提供的情况除外； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法律律例规矩的最低期限； 够按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成本 的条件下得到关联贵府的复印件； 管东谈主； 补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；           融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 合同变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担责任； 部召募用度，将已召募认购款项并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内 退还基金认购东谈主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，由关系机构按照业务司法 办链接冻；   四、基金管制东谈主对于遵循法律律例的承诺 里面抑遏轨制，采取灵验措施，贯注违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 制轨制，采取灵验措施，贯注下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往返举止；   （7）粗糙职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩遏止的其他行动。 律例及行业范例，憨厚信用、资料尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪规划；   （2）违背基金合同或托管条约；             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （3）挑升损伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、搅扰、退却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗糙职守、豪侈权柄；   （7）闪现在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹商等信息；   （8）除按基金管制东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票投资；   （9）协助、接受奉求或以其他任何神志为其他组织或个东谈主进行证券往返；   （10）违背证券往返场合业务司法，利用对敲、对倒和倒仓等技能主管市集价钱，侵略 市集纪律；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息闪现和告白中挑升含有虚假、误导、诈骗要素；   （13）以不刚直技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政律例遏止的行动。   五、基金管制东谈主对于遏止性行动的承诺   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行抑遏东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。关系往返必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与闪现。紧要关联往返应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 进行审查。      法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制或以变更后的规矩为准。      六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资筹商等信息；      七、基金管制东谈主的里面抑遏轨制      为了保证公司范例运作，灵验地驻扎和化解管制风险、规划风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息真是、准确、完满，从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金管制东谈主建立了科学合理、抑遏严实、运行高效的里面抑遏轨制。      里面抑遏轨制是指公司为竣事里面抑遏主见而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 要领与抑遏措施的总称。里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。      公司里面抑遏大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本管制轨制 的统辖和携带，里面抑遏大纲明确了内控主见、内控原则、抑遏环境、内控措施等内容。      基本管制轨制包括里面司帐抑遏轨制、风险抑遏轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息闪现轨制、信息本事管制轨制、贵府档案管制轨制、功绩评估考核轨制 和遑急应变轨制等。      部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭责任、 操作守则等的具体说明。      健全性原则。里面抑遏机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作设施。      灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，爱戴内控轨制的灵验 践诺。            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的确立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的职业积极性，运用科学化 的方法尽量裁减规划运作成本，提高经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效率。   （1）里面司帐抑遏轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                   《证券投资基金司帐核算业务指引》、                                   《企业财务通 则》等国度关联法律、律例制订了基金司帐轨制、公司财务司帐轨制、司帐职业操作经由和 司帐岗亭职责，并针对各个风险抑遏点建立严实的司帐系统抑遏。   里面司帐抑遏轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理要领、基金估值轨制和要领、基 金财务清理轨制和要领、成本抑遏轨制、财务进出审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 守护和什物质产盘货轨制、司帐档案守护和财务叮咛轨制等。   （2）风险管制抑遏轨制   风险抑遏轨制由风险抑遏委员会组织各部门制定，风险抑遏轨制由风险抑遏的主见和原 则、风险抑遏的机构确立、风险抑遏的要领、风险类型的界定、风险抑遏的主要措施、风险 抑遏的具体轨制、风险抑遏轨制的监督与评价等部分组成。   风险抑遏的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、往返风险管制轨制、财务风险抑遏制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工行动准则等要领 性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监察稽核职业，督察长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。   除应当侧目的情况外，督察长不错列席公司任何会议，调阅公司关系档案，就里面抑遏 轨制的践诺情况独飞速履行检查、评价、申报、建议职能。督察长应当如期和不如期向董事 会申报公司里面抑遏践诺情况，董事会应当对督察长的申报进行审议。   公司设立监察稽核部门，具体践诺监察稽核职业。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和职业经由。   监察稽核轨制包括里面监察稽核管制办法、里面监察稽核职业准则等。通过这些轨制的          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 建立，检查公司各业务部门和东谈主员遵循关联法律、律例和规章的关联情况；检查公司各业务 部门和东谈主员践诺公司里面抑遏轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。   （1）基金管制东谈主承诺以上对于里面抑遏轨制的闪现真是、准确；   （2）基金管制东谈主承诺根据市集变化和基金管制东谈主发展约束完善里面合规抑遏。             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                      第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东谈主：顾建忠   成立时期：1995 年 12 月 29 日   组织神志：股份有限公司（外商投资、上市）   注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：络续规划   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814 号   托管部门研究东谈主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行是上海证券往返所主板上市公司，股票代码 601229。上海银行以“佳构银行” 为政策愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的中枢价值不雅，围绕高质地可络续发展主见，将 数字化算作更始驱动、提高能级的中枢力量，加速转型发展，努力竣事新的质变。   自成立以来，上海银行信守金融企业初心责任，积极融入所在经济竖立，助力长三角一 体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等政策实施，服务上海“五个中心”                                       “五 个新城”、自贸区和临港新片区等更始发展，区域服务能级约束提高；深耕金融“五篇大文 章”，着力营救实体经济转型升级，在普惠、科创、绿色、民生等规模加大干与，打造“上     “绿树城银”等特色服务品牌，构建敞开合营的更始服务平台，推出“上行 e 链” 行惠相伴” “上行 e 企赢”“小微快贷”等专科服务体系，业务限制络续增长；约束服务东谈主民好意思好糊口 追求，深切竖立“适老、为老、惠老”的待业金融服务模式、培育大钞票管制专科本事、助 力满足场景化耗尽需求等，为客户提供不啻于金融的详细服务。   现在，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏州设立一 级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕十分合营区、泰州等设立二 级分行，分支机构布局遮掩长三角、京津、粤港澳和中西部要点城市。陆续设立了上银香港            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 过火子公司上银国外、上银基金过火子公司上银瑞金、上银理会，发起设立村镇银行，与携 程共同设立尚诚耗尽金融，跨境和详细规划布局完善。   频年来，上海银行详细实力约束增强、发展品性稳步提高。现在，集团总资产已超 3 万亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质地保持银行业较好水平。上海银行是 国内 20 家系统要害性银行之一，在英国《银大师》杂志全球银行 1000 强榜单中列前百强。   （二）主要东谈主员情况   上上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管家具部、 托管运作部（内设系统管制团队）               、行管运作部、稽核监督部，100%职工领有大学本科及以 上学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业履历。   （三）基金托管业务规划情况   上海银行于 2009 年 8 月 18 日取得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托管 业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号。   频年来，上海银行顺应市集发展趋势和监管导向，络续深化业务转型，把抓市集热门， 积极拓展公募基金、银行理会、保障、资产证券化四苟简点细分市集，放荡提高同行托管竞 争力，保障托管限制近 2000 亿元，公募基金托管限制近 3000 亿元。同期，上海银行络续探 索并积极鞭策托管家具更始，为包括基金公司、证券公司、信赖公司、交易银行、保障公司、 期货公司和私募投资机构等种种机构提供资产托管服务，形成了托管家具及服务多元化发展 的形态。   扬弃 2025 年 8 月 25 日，上海银行托管的公募证券投资基金已达 160 只，家具类型涵盖 了股票型、搀杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 团结、QDII 以及 FOF 基金等， 基金资产净值限制统统约 2711 亿元。   二、基金托管东谈主的里面抑遏轨制   （一）里面抑遏主见   严格遵循国度关联法律律例、行业监管规章和上海银行关联规矩，遵法规划、范例运作、 严格监察，确保业务的稳当运行，保证基金资产的安全完满，确保关联信息的真是、准确、 完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面抑遏组织结构   上海银行基金托管业务里面风险抑遏组织结构是由总行风险管制部门和资产托管部共 同组成。托管业务风险抑遏纳入全行的风险管制体系；资产托管部配备专职东谈主员负责托管业 务内控稽核职业，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险抑遏措施。             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）      （三）里面抑遏的原则      （1）全面性原则：监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作设施，遮掩到资 产托管部整个的部室、岗亭和东谈主员。      （2）孤苦性原则：资产托管部内设孤苦的稽核监督团队，保持高度的孤苦性和泰斗性， 负责对托管业务风险抑遏职业进行携带和监督。      （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不同岗亭之间 的制衡体系。      （4）审慎性原则：内控与风险管制必须以驻扎风险、审慎规划为前提，保证托管资产 的安全与完满；托管业务规划管制必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时， 作念到先期完成关系轨制竖立。      （5）灵验性原则：里面抑遏体系应与所处的环境相适合，以合理的成本竣事内控主见， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及规划管制的需要，当令进行 相应修改和完善；里面抑遏应当具有高度的泰斗性，任何东谈主不得领有不受里面抑遏拘谨的权 力，里面抑遏存在的问题应当梗概得到实时反馈和纠正。      （四）里面抑遏轨制及措施      （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东谈主员行动范例 等一系列规章轨制。      （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的管制结构。      （3）专门的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险抑遏 措施。      （4）托管业务操作间实施门禁管制和音像监控。      （5）如期开展业务与职业谈德培训，使职工确立风险驻扎与抑遏理念，并订立承诺书。      （6）制定完备的济急预案，并组织职工如期演练；建立他乡灾备，保证业务连气儿不中 断。      三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和要领      基金托管东谈主负有对基金管制东谈主的投资运作附近监督权的职责。根据《基金法》、                                        《运作办 法》、基金合同过火他关联规矩，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分派、 申购赎回以过火他关联基金投资和运作的事项，对基金管制东谈主进行业务监督、核查。      基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违背法律律例和基金合同的行动，应实时以书面神志文牍            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到文牍后应实时查对并以书面神志对基金托管东谈主发出回 函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记动，立即申报中国证监会，同期，文牍基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政律例和其他关联规矩，或者违背基金 合同约定的，应当断绝践诺，立即文牍基金管制东谈主，并实时向中国证监会申报。      基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往返要领还是成效的投资指示违背法律、行政律例和其 他关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管制东谈主，并实时向中国证监会报 告。            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                     第五部分 关系服务机构 一、基金份额销售机构 （一）申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后） （1）国泰海通证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰海通大厦 法定代表东谈主：朱健 电话：021-38676666 研究东谈主：钟伟镇 客户服务电话：4008888666 公司网址：www.gtht.com （2）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主：王常青 电话：（010）85130236 研究东谈主：陈海静 客户服务电话：4008888108 公司网址：www.csc108.com （3）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-81981259 研究东谈主：于智勇 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （4）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 研究东谈主：业清扬 客户服务电话：95565 公司网址：www.cmschina.com.cn （5）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 电话：(020)66338888 研究东谈主：黄岚 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （6）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 法定代表东谈主：张佑君 电话：（010）60834768 研究东谈主：杜杰 客户服务电话：4008895548 公司网址：www.cs.ecitic.com （7）华创证券有限责任公司 注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 法定代表东谈主：陶永泽 客户服务电话：95513、4008-666-689 公司网址：www.hczq.com （8）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：杨周至 电话：（021）33389888 研究东谈主：胡馨文 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （9）国投证券股份有限公司            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：王苏望 电话：（0755）81688000 研究东谈主：彭洁联 客户服务电话：95517 公司网址：www.sdicsc.com.cn （10）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：吴坚 电话：（023）63786141 研究东谈主：冉绪 客户服务电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn （11）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （12）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国外贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 研究东谈主：王舒 客户服务电话：95573 公司网址：www.i618.com.cn （13）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东谈主：陈佳春 电话：0532-85725062             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 研究东谈主：赵如意 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （14）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 电话：（0512）62938690 研究东谈主：马场含之 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （15）梗直证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 法定代表东谈主：施华 研究东谈主：丁浩南 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com （16）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：张巍 电话：（0755）83516289 研究东谈主：刘秉鑫 客户服务电话：95514、4006666888 公司网址：www.cgws.com （17）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 法定代表东谈主：胡伏云 电话：（020）88836999 研究东谈主：郭杏燕 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） （18）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 电话：（0431）85096517 研究东谈主：付雅静 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （19）国联民生证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表东谈主：顾伟 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn （20）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 电话：（0551）65161821 研究东谈主：孙懿 客户服务电话：4008096518 公司网址：www.hazq.com （21）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主：陈照星 客户服务电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn （22）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：钱俊文 电话：（021）20333910 研究东谈主：王一彦 客户服务电话：95531            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 公司网址：www.longone.com.cn （23）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：（0791）86283080 研究东谈主：占文驰 客户服务电话：956080 公司网址：www.gszq.com （24）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 电话：0991-2307105 研究东谈主：梁丽 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （25）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 电话：（021）20315290 研究东谈主：张雪雪 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （26）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：（029）87211668 研究东谈主：张吉安 客户服务电话：95582 公司网址：www.west95582.com （27）华鑫证券有限责任公司               融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国外中心一期 A 栋    办公地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国外中心一期 A 栋    法定代表东谈主：俞洋    客户服务电话：95323、400-109-9918    公司网址：www.cfsc.com.cn    （28）国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    电话：（028）86690057    研究东谈主：陈瑀琦    客户服务电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    （二）二级市集往返代办证券公司    投资者在深圳证券往返所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集往返。    二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限责任公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    电话：010-50938856    传真：010-50938907    研究东谈主：崔巍    三、出具法律见解书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陆奇 研究东谈主：陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊无为合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁 研究电话：0755-25028288 传真：0755-25026188 研究东谈主：林恩丽 承办注册司帐师：高鹤、林恩丽              融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                       第六部分 基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他法律 律例的关联规矩，经 2024 年 12 月 4 日中国证监会证监许可[2024]1754 号文准予召募。   本基金召募期间按基金份额面值发售，每份基金份额面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期为 2024 年 12 月 23 日至 2025 年 1 月 3 日。   本基金召募期共召募 1,067,821,471.00 份基金份额，灵验认购户数为 4,246 户。            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                    第七部分 基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同已于 2025 年 1 月 9 日成效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同成效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期申报中赐与闪现；连气儿 60 个职业日出现 前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个职业日内向中国证监会申报并淡薄贬责决策，如络续 运作、调度运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）               第八部分 基金份额折算与变更登记      基金份额折算是指基金合同成效后，基金管制东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值 不变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。      一、基金份额折算的时期      本基金存续期间，基金管制东谈主可根据推行需要预先确定基金份额折算基准日，并依照《信 息闪现办法》的关联规矩进行公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管制东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈垄断有的基金份额数额将发生 调养，但调养后的基金份额持有东谈垄断有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响的（因少许点后的余数处理而产生的损益不 视为本质性影响），无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东谈主 将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如将来本基金增多基金份额的类别，基金管 理东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份 额进行折算。      要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理等，基金管制东谈主 可延长办理基金份额折算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。           融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）               第九部分 基金份额的上市往返   一、基金份额的上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管制东谈主可依据《深圳证券往返所证券投资基金 上市司法》，向深圳证券往返所央求基金份额上市：   本基金上市前，基金管制东谈主应与深圳证券往返所订立上市条约书。基金份额获准在深圳 证券往返所上市的，基金管制东谈主应按规矩在规矩媒介上刊登基金上市往返公告书。   二、基金份额的上市往返   本基金基金份额在深圳证券往返所的上市往返需受命《深圳证券往返所往返司法》、                                       《深 圳证券往返所证券投资基金上市司法》、                  《深圳证券往返所证券投资基金往返和申购赎回实施 细目》等关联规矩。   三、本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和间隔上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和间隔上市按照深圳证券往返所的关系规矩践诺。   当本基金发生深圳证券往返所关系规矩所规矩的因不再具备上市条件而应当间隔上市 的情形时，本基金可由往返型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式指数基金， 而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金间隔上市后，场内份额处理司法由基金管制东谈主提 前制定并公告。   若届时本基金管制东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，基金管制东谈主将本着爱戴基 金份额持有东谈主正当权益的原则，履行适合的要领后不错登第其他合适的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金管制东谈主或者基金管制东谈主奉求其他机构在关系证券往返所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券往返 所在往返时期内发布，供投资东谈主往返、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错 现款替代的证券数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中遏止现款替代的证券数目 与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元所对应的          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金份额 证指数有限公司调养关联基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应调养。   五、在不违背法律律例何况不损伤届时基金份额持有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主在与 基金托管东谈主协商一致后，可央求在其他证券往返所（含境外证券往返所）同期挂牌往返，而 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、法律律例、监管部门和登记机构、深圳证券往返所业务司法对上市往返的规矩内容 进行调养的，本基金参照践诺，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   七、若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限责任公司增多了基金上市往返的新功能， 基金管制东谈主不错在履行适合的要领后增多相应功能。   八、法律律例、监管部门或深圳证券往返所对上市往返另有规矩的，从其规矩。           融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）               第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金可接管两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股票什物申赎、 沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券登记结算有限责任公司办 理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深圳证券往返所办理。本基金现在仅开 通“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”申赎模式，将来条件老成，本基金将通达“实 物申购赎回”模式，具体以基金管制东谈主关系公告为准，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   一、申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理 机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管制东谈主在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据推行情况 变更或增减申购赎回代理机构。   在法律律例、基金合同及将来条件允许的情况下，基金管制东谈主直销机构不错通达申购赎 回业务，具体业务的办理时期及办理方式基金管制东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的敞开日实时期   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往返所、深圳证 券往返所的往常往返日的往返时期，但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返时期变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金管制东谈主有权视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息闪现办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   本基金基金合同成效后，自 2025 年 1 月 23 日起敞开申购、赎回业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回。   三、申购与赎回的原则           融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 法权益不受损伤并得到公谈对待； 赎回对价组成。   基金管制东谈主可根据基金运作的推行情况，在不违背法律律例及对基金份额持有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下调养上述原则，或依据《业务司法》调养上述司法，但应在新的原 则实施前依照关联规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据申购赎回代理机构或基金管制东谈主规矩的要领，在敞开日的具体业务办理 时期内淡薄申购或赎回的央求。   投资东谈主提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购央求无 效。投资东谈主提交赎回央求时，必须持有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回央求 无效。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理司法等在遵 守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各申购赎回代理机构或届时基金管制东谈主的具体规 定为准。   往常情况下，投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提供相宜要求 的申购对价，则申购央求失败。如投资东谈垄断有的相宜要求的可用基金份额不及，或未能根据 要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，或投资东谈主提 交的赎回央求最初基金管制东谈主设定的名额，则赎回央求失败。   申购赎回代理机构受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定凯旋。申购、赎 回的阐明以登记机构的阐明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理机构 或以申购、赎回的申购赎回代理机构规矩的其他方式查询关联央求的阐明情况。   投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，投资者赎回取得的股票当日起可竞价卖出。   本基金申购和赎回过程中触及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业务司法》和 参与各方关系条约的关联规矩。   投资者 T 日申购凯旋后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券往返所上市的成份股和             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管制东谈主和 基金托管东谈主。      投资者 T 日赎回凯旋后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券往返所上市的成份股交 收与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管制东谈主和 基金托管东谈主。      要是在清理交收时发生清理交收参与方不行往常践约的情形，则依据《业务司法》和参 与各方关系条约的关联规矩进行处理。      投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的规矩按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管制东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导 致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。若投资东谈主用以申购的部分或全部组合证券或者 用以赎回的部分或全部基金份额因被国度有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金管制 东谈主有权疏导申购赎回代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持 有东谈主或基金资产碰到损失的，基金管制东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投 资东谈主进行补偿。 算交收和登记的办理时期、方式、处理司法等进行调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      五、申购和赎回的数目限制 本基金最小申购、赎回单元为 300 万份。基金管制东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投 资者需求等因素对基金的最小申购赎回单元进行调养并提前公告。 告。 公告。 不错采取规矩单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金限制上限或基金单日净申购比例 上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金管制东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述措施对基金限制赐与抑遏。具体见 基金管制东谈主关系公告。 下，调养申购和赎回的数目限制，或者新增基金限制抑遏措施。基金管制东谈主应在调养实施前 依照《信息闪现办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内按 照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适合要领，不错适合延长计较或公告。如关系 法律律例以及中国证监会另有规矩，则依规矩践诺。 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。 前公告。 金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的关系用度。   若市集情况发生变化，或关系业务司法发生变化，基金管制东谈主不错在不违背关系法律法 规且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较 和公告时期或频率等进行调养并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   七、申购赎回清单的内容与格式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他关系内 容。如深圳证券往返所修改或更新申购赎回清单的内容、参数计较方法并适用于本基金的， 则按照新的司法践诺。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清理交收安排，在申购赎回 清单中增多的捏造证券。           “申赎现款”的现款替代标志为“必须”                            ，但含义与组合成份证券的             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代标志为 “必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深 市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之 和。      组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。      接管现款替代是为了在关系成份股停牌等特殊情况下便利投资东谈主申购、提高基金运作效 率，基金管制东谈主在制定具体的现款替代决策时将遵循公谈、公开的原则。      （1）现款替代的种类      现款替代分为 3 种类型：遏止现款替代（标志为“遏止”）、不错现款替代（标志为“允 许”）、必须现款替代（标志为“必须”）                   。      对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                          “遏止”、                              “允许”和“必须”。对于沪市 成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。      遏止现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款算作替代。      不错现款替代适用于整个成份股。      当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，是指在申购基金份额时，允许使用现款 算作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作 替代。      当不错现款替代适用于上交所上市的成份股时，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款算作替代，根据基金管制东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。      必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款算作替代。      （2）不错现款替代的具体说明      不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。           融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：投资者申购时持仓不及的深市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。要是深圳证券往返所 参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往返所文牍规矩的参考价钱为准。   申购时收取现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在被替 代证券往常往返后买入，而推行买入价钱加上关系往返用度后与申购时的参考价钱可能有所 互异。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定申购时收取现款替代保证金，并 据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管制 东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金 管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   基金管制东谈主不错根据市集情况和推行需要确定和调养申购现款替代保证金率，具体以申 购赎回清单公告为准。   ③替代金额的处理要领   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 在 T 日后被替代的成份证券有往常往返的 2 个往返日（简称为 T+2 日）内，基金管制东谈主有 权在 T+2 日内大肆时刻以收到的替代金额代投资者买入小于便是被替代证券数目的大肆数 量的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于 T+2 日内较高的位置或处于最高价 格，基金管制东谈主对此不承担责任。基金管制东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分 被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管制东谈主可能不买入被替代证券的情形包 括但不限于市集流动性不及、本事系统无法竣事以及基金管制东谈主以为不应买入的其他情形。 T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包 括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购 入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项。特例情况：若自 T 日起，深圳证券往返所往常往返日已达到 20 日而该证券往常 往返日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次 收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。           融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往返日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返日），基金管制东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的清 算交收将于尔后 3 个职业日内完成。   ④替代限制：为灵验抑遏基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金管制东谈主可规矩投资者使用 不错现款替代的比例统统不得最初申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一往返日除权除息后的收盘价，要是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往返所文牍规矩的参考价钱为准。参考基金份 额净值现在为该 ETF 前一往返日除权除息后的收盘价，要是深圳证券往返所参考基金份额 净值计较方式发生变化，以深圳证券往返所文牍规矩的参考基金份额净值为准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。要是上海证券往返所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往返所文牍规矩的参考价钱为准。   申购时收取现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将买入该 证券，推行买入价钱加上关系往返用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作， 基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取申购替代金额。 要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差 额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管制东谈主将向投资者收 取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将卖出该 证券，推行卖出价钱扣除关系往返用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作， 基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金管制东谈主将退还少支付的差 额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金管制东谈主将向投资者收 取多支付的差额。   基金管制东谈主不错根据市集情况和推行需要确定和调养申购现款替代保证金率和赎回现 金替代保证金率，具体以申购赎回清单公告为准。   ③替代金额的处理要领   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金 率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管制东谈主将自 T 日起在收到申购往返阐明后按照“时期优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回往返阐明后按照“时期优先、实时申报”的原则 次第卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往返，基金管制东谈主在 T 日后被替代的成份证 券有往常往返的 2 个往返日（简称为 T+2 日）内完成上述往返。   时期优先的原则为：申购赎回标的相通的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后顺 序按照深圳证券往返所阐明申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管制东谈主在上海证券往返所连气儿竞价期间，根据收到的深圳证券 往返所申购赎回阐明记录，在本事系统允许的情况下实时进取海证券往返所申报被替代证券 的往返指示。T 日基金管制东谈主按照“时期优先”的原则次第与申购投资者确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项，即按照申购时期规律，以替代金额与被替代证券的次第推行购 入成本（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补 交的款项；按照“时期优先”的原则次第与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照赎回时期规律，以替代金额与被替代证券的次第推行卖出收入（卖出价钱 扣除往返用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管制东谈主不错不绝进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本 （包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与往返用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。T+2 日日终，若已卖出全              融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证 券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）加上按 照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者 或赎回投资者应补交的款项。      特殊情况：若自 T 日起，上海证券往返所往常往返日已达到 20 日而该证券往常往返日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与往返费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收 入（卖出价钱扣除往返用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往返日）期            、配股等权益变动，则进行相应调养。T+2 日后第 1 个职业日（若 间发生除息、送股（转增） 在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返日），基金管制东谈主将应退款和补款的明细及汇总和 据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的清理交收将于尔后 3 个职业日内 完成。      （3）必须现款替代的具体说明      i.适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的成份证券以 及处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管制东谈主出于保护持有东谈主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。      ii.替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其调养后 T 日开盘参考价。      （4）基金管制东谈主可根据运作情况调养代理申赎投资者买券卖券的关系司法并按规矩公 告。      （5）将来深圳证券往返所、登记机构关联申购赎回往返结算司法发生改变，或基金管 理东谈主与基金托管东谈主之间的结算关系安排发生改变等，基金管制东谈主可对上述关系现款替代处理 司法进行调养，并按规矩公告。      预估现款部分是指由基金管制东谈主计较并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 预估值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款部分的计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日经除权调养的 前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中遏止现款替代的证券数目与 T 日经除权调养的前收盘 价乘积之和）   其中，T 日经除权调养的前收盘价由深圳证券往返所提供。另外，若 T 日为基金分红除 息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和+申购 赎回清单中遏止现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投 资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购 的基金份额取得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回 的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。要是投资者的申购央求接受后将使当日申 购总份额最初申购份额上限，则投资者的申购央求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。要是投资者的赎回央求接受后将使当日赎 回总份额最初赎回份额上限，则投资者的赎回央求失败。   申购赎回清单的格式例如如下：   基本信息  基金称呼                            融通中证 A500 往返型敞开              融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                                      式指数证券投资基金 基金管制公司称呼                             融通基金管制有限公司 基金代码 主见指数代码 基金类型  T-1 日信息内容 现款差额 最小申购、赎回单元资产净值 基金份额净值  T 日信息内容 预估现款差额 不错现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元 最小申购赎回单元现款红利 本市集申购赎回组合证券只数 全部申购赎回组合证券只数 是否敞开申购 是否敞开赎回 今日净申购的基金份额上限 今日净赎回的基金份额上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限 今日累计可申购的基金份额上限 今日累计可赎回的基金份额上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限               融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    组合信息内容               股份   现款替   申购现款替 赎回现款替 申购替 赎回替 证券代码   证券简称               数目   代标志   代保证金率   代保证金率    代金额   代金额   挂牌市集    说明：申购赎回清单的格式可根据深圳证券往返所的系统升级相应调养，具躯壳式以深  圳证券往返所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：  常停市），基金管制东谈主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券往返；  绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形；  上限时；  基金份额参考净值计较舛讹；  本项所称特殊情况指基金管制东谈主无法料思并不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、辘集  故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等；  东谈主利益时；             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应 当暂停接受基金申购央求；      发生上述除第 5 项和第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购央求时，基金管制东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的 申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情形排除时，基金管制 东谈主应实时规复申购业务的办理。      九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形      发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价： 常停市），基金管制东谈主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券往返； 本项所称特殊情况指基金管制东谈主无法料思并不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、辘集 故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等； 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限； 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求；      发生上述第 5 项和第 6 项之外的暂停赎回情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支 付赎回对价时，基金管制东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告。已接受的赎 回央求，基金管制东谈主应足额支付，基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获 受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况排除时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并公 告。      十、基金清理交收与登记模式的切换          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   基金合同成效后，若深圳证券往返所针对跨市集往返型敞开式指数证券投资基金推出新 的清理交收与登记模式，在对存量基金份额持有东谈主无本质性不利影响的前提下，本基金管制 东谈主有权调养本基金的清理交收与登记模式，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   十一、基金的质押   基金份额持有东谈主以基金份额出质的，登记机构可依据关系法律律例过火业务司法，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、荟萃申购和其他服务 提下，基金管制东谈主可敞开投资东谈主接管单一证券或多只证券组成最小申购、赎回单元或其整数 倍进行申购。基金管制东谈主在履行适合要领后，可参与荟萃申购并制定关系业务司法。 需订立书面奉求代理条约。 东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并公布相应的业务司法。 管制东谈主也不错采取其他申购赎回方式，并提前公告。 业务，场外申购赎回的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。 本基金的团结基金通达特殊申购，并不错不收取申购用度。 的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前公告。 性不利影响，基金管制东谈主经履行关系要领后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的证 券往返所之外的往返场合或者往返方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基 金管制东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十三、团结基金的投资   本基金的团结基金可投资于本基金，与本基金追踪消亡标的指数。   十四、基金的非往返过户          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   基金的非往返过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 往返过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非往返过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于相宜条件 的非往返过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭表收费。   十五、基金的冻结、解冻与其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律律例或监管部门另有规矩的除外。   如关系法律律例允许基金管制东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金管制东谈主将制定和实 施相应的业务司法。   十六、基金推出新业务或服务   基金管制东谈主不错在不违背法律律例规矩且不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，通达其 他服务功能，并提前公告。   十七、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例规矩的范围内，在基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下，改变基金份 额净值和持有基金份额的对应关系，是从头列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响。            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                  第十一部分 基金的投资   一、投资主见   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。在往常市集情况下，本基金 力图日均追踪偏离度的统统值不最初 0.2%，年化追踪舛讹不最初 2%。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证，下同）和备选成份股（含存托凭证， 下同）。为更好地竣事基金的投资主见，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及 其他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府营救机构债、政府营救 债券、所在政府债、可调度债券（含分离往返可转债）、可交换债券过火他中国证监会允许 投资的债券）、资产营救证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款过火他银行 入款）、货币市集器用、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会关系规矩）。   本基金不错根据关系法律律例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合要领后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适合要领后， 不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为完全被迫式指数基金，主要接管完全复制法，即按照成份股在标的指数中的基 准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调养。   由于标的指数编制方法调养、成份股过火权重发生变化（包括配送股、增发、临时调入 及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来 影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指 数时，基金管制东谈主不错对投资组合管制进行适合变通和调养，勤苦裁减追踪舛讹。   在往常市集情况下，本基金的风险抑遏主见是追求日均追踪偏离度的统统值不最初             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 舛讹最初上述范围，基金管制东谈主应采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   （1）股票投资组合构建   本基金主要接管完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过火权重构建股票 投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现较为特殊的情况（例如 成份股停牌、股票流动性不及以过火他影响指数复制效率的因素），本基金将接管替代性的 方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的追踪舛讹。   （2）股票投资组合的调养   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应调养， 本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况等，对其进行当令调养，以 保证基金净值增长率与基准指数间的高度正关系和追踪舛讹最小化。   根据标的指数的调养司法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调养。   A．当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数中 权重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调养股票投资组合；B．根据本基金 的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调养，从而灵验追踪标的指数；C．根据法律律例 和基金合同的规矩，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生相应变化的，本基金可 以对投资组合管制进行适合变通和调养，勤苦裁减追踪舛讹。 金管制东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详细议论成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调养。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪舛讹。本基金将采 用宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资，通过主要采取组合久期 配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资 组合。   本基金通过对资产营救证券资产池结构和质地的追踪观望、分析资产营救证券的刊行条 款、预估提前偿还率变化对资产营救证券将来现款流的影响，严慎投资资产营救证券。            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   本基金可投资存托凭证，在抑遏风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主见和股票 投资策略，团结对宏不雅经济情景、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值水对等 因素的分析判断，通过定性分析和定量分析相团结的方式，对基础证券投资价值进行深切研 究判断，选拔具有相比上风的存托凭证进行投资。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，有选拔地参与股指期货往返。套期 保值将主要接管流动性好、往返活跃的期货合约。   本基金在进行股指期货往返时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并团结 股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金管制东谈主将充分议论股指期货的收益性、 流动性及风险特征，通过资产配置、品种选拔，严慎进行投资，以裁减投资组合的举座风险。   本基金参与国债期货往返是为了灵验抑遏债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在参与国债期 货往返时，基金管制东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分议论国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调养债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。   本基金投资股票期权将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目的。股票期权为本基 金辅助性投资器用。股票期权的投资原则为抑遏着落风险、竣事保值和锁定收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管制的原则，在法律律例允许的 范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参与 转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中选拔流动性好、往返活跃的 股票算作转融通出借往返对象，力图为本基金份额持有东谈主增厚投资收益。   在法律律例许可时，本基金可基于严慎原则运用其他关系金融器用对投资组合进行管制， 在履行适合要领后可相应调养或更新投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：              融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产营救证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的消亡（指消亡信用级别）资产营救证券的比例，不得最初该资产支 持证券限制的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产营救证券，不得 最初其种种资产营救证券统统限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基金持 有资产营救证券期间，要是其信用等第下降、不再相宜投资圭表，应在评级申报发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货、国债期货往返，需遵循下列投资比例限制： 的 10%； 券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一往返日基金资产净值的 20%； 应当保持不低于往返保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，统统（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定； 一往返日基金资产净值的 30%；   （9）本基金参与股票期权往返，需遵循下列投资比例限制：    本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得最初基金资产净值的 10%； 合约行权所需的全额现款或往返所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数计较；   （10）本基金投资流畅受限证券，基金管制东谈主应预先根据中国证监会关系规矩，与基金 托管东谈主在本基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得最初基金资产净值的 15%；因 证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金 不相宜该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个往返日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜以下限制： 证券应纳入《流动性风险管制规矩》所述流动性受限证券的范围；   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金投资不相宜上述规矩的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票践诺；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （11）            、（12）                、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往返日内进行调养， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例和中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱过火他不刚直的证券往返举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩遏止的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行抑遏东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。关系往返必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与闪现。紧要关联往返应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制或以变更后的规矩为准。            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证 A500 指数收益率。   本基金为往返型敞开式指数基金，将缜密追踪标的指数，努力追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。因此，选拔本基金功绩相比基准为中证 A500 指数收益率。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求以及法律律例、监管机构另有规矩的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日内向中国证监会申报并淡薄贬责方 案，如调度运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 间隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作。   法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要接管完全复制策略，缜密追踪中证 A500 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   七、基金管制东谈主代表基金附近股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   八、基金投资组合申报   本基金托管东谈主上海银行股份有限公司根据基金合同规矩，复核了本投资组合申报的内容， 保证复核内容不存在虚假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合申报所载数据扬弃 2025 年 9 月 30 日。               融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 序号              名堂                金额（元）           占基金总资产的比例（%）       其中：股票                      117,348,562.22             98.80       其中：债券                           5,000.01               0.00            资产营救证券                             -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -                 -      注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，2.1 的统统项不含可退替代款估值增 值。 代码             行业类别              公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                        645,824.00             0.54  B    采矿业                           6,059,100.36             5.11  C    制造业                          73,793,030.04            62.21  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业              2,747,987.00             2.32  E    建筑业                           1,849,966.00             1.56  F    批发和零卖业                          716,357.00             0.60  G    交通运载、仓储和邮政业                   3,202,481.00             2.70  H    住宿和餐饮业                           84,899.00             0.07  I    信息传输、软件和信息本事服务业               7,882,452.30             6.65  J    金融业                          15,019,722.00            12.66  K    房地产业                          1,203,704.00             1.01  L    租借和商务服务业                      1,244,388.00             1.05  M    科学研究和本事服务业                    1,569,083.00             1.32  N    水利、环境和人人设施管制业                   232,065.00             0.20  O    住户服务、修理和其他服务业                               -             -  P    补助                               56,580.00             0.05  Q    卫生和社会职业                         362,492.00             0.31  R    文化、体育和文娱业                       307,495.00             0.26  S    详细                                          -             -       统统                          116,977,625.70            98.62                    融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 代码                  行业类别               公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                                        -        -  B    采矿业                                             -        -  C    制造业                                 355,271.66        0.30  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                                -        -  E    建筑业                                             -        -  F    批发和零卖业                                3,070.40        0.00  G    交通运载、仓储和邮政业                                     -        -  H    住宿和餐饮业                                          -        -  I    信息传输、软件和信息本事服务业                                 -        -  J    金融业                                             -        -  K    房地产业                                            -        -  L    租借和商务服务业                                        -        -  M    科学研究和本事服务业                           12,594.46        0.01  N    水利、环境和人人设施管制业                                   -        -  O    住户服务、修理和其他服务业                                   -        -  P    补助                                              -        -  Q    卫生和社会职业                                         -        -  R    文化、体育和文娱业                                       -        -  S    详细                                              -        -       统统                                  370,936.52        0.31      无。 序号    股票代码         股票称呼    数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 序号    股票代码         股票称呼    数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                    融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  序号            债券品种          公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债                           -                   - 序号    债券代码         债券称呼      数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）      无。      无。      无。      无。      本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，有选拔地参与股指期货往返。套期 保值将主要接管流动性好、往返活跃的期货合约。      本基金在进行股指期货往返时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并团结 股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金管制东谈主将充分议论股指期货的收益性、 流动性及风险特征，通过资产配置、品种选拔，严慎进行投资，以裁减投资组合的举座风险。               融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   本基金参与国债期货往返是为了灵验抑遏债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在参与国债期 货往返时，基金管制东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分议论国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调养债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。   无。   无。 制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案探访，或在申报编制日前 一年内受到公开训斥、处罚。   无。  序号         称呼                      金额（元）   无。                    融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）      无。                              流畅受限部分的 占基金资产净          流畅受限情况 序号    股票代码           股票称呼                              公允价值（元） 值比例（%）            说明      无。                  融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                            第十二部分 基金的功绩   基金管制东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎资料的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金的基金合同成效日为 2025 年 1 月 9 日，功绩推崇截止日为 2025 年 6 月 30 日。 自基金合同成效以来，本基金基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率的相比如下：                             份额净值增         功绩相比    功绩相比基                   份额净值      阶段                     长率圭表差         基准收益    准收益率标    ①－③      ②－④                   增长率①                               ②            率③      准差④ （基金合同成效 日）至 2025 年 6     月 30 日          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的守护和刑事责任   本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主守护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构、证券经纪商和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产附近请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和基金合同的规矩刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章撤销或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                 第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往返场合的往返日以及国度法律律例规矩需要对 外闪现基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券、资产营救证 券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃市集且梗概获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接管最近往返日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往返日的报价不行真是反馈公允价值的， 应答报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制算作特征议论。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多半持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接管在当前情况下适用何况有充足可利用数据 和其他信息营救的估值本事确定公允价值。接管估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 种的现行市价及紧要变化因素，调养最近往返市价，确定公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的固定收益品种（法律律例或基金合同另有规矩的除 外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构 由基金管制东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）往返所上市往返的可调度债券以逐日收盘价算作估值全价；   （4）对在往返所市集挂牌转让的资产营救证券，登第第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值，无法获取第三方估值机构提供的估值净价时接管估值本事确定其 公允价值。如成本梗概近似体现公允价值，应络续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改 变时作念出适合调养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的消亡股票 的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票和债券，接管估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，登第第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值；对于第三方估值机构不发布估值价的情况下，应接管估值 本事确定其公允价值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开导售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往返中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未附近回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。   持有的银行如期入款或文牍入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第三方估值机构未提供            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 估值价钱的，按成本估值。   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济 环境未发生紧要变化的，接管最近往返日结算价估值。 的结算价估值。 规矩进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值要领 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按规矩对外公布。   六、估值舛讹的处理          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 证券经纪商、或投资东谈主自身的障碍变成估值舛讹，导致其他当事东谈主碰到损失的，障碍的责任 东谈主应当对由于该估值舛讹碰到损欠妥事东谈主（                   “受损方”）的径直损失按下述“估值舛讹处理原 则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平不 能料思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规矩践诺。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的往返贵府灭失或被舛讹处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹责任方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹责任方承担；由于估值舛讹责任方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值舛讹责任方还是积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值舛讹责任方应答更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的责任方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值舛讹的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 责任方仍应答估值舛讹负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿 额加上还是取得的欠妥得利返还的总和最初其推行损失的差额部分支付给估值舛讹责任方。          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （4）估值舛讹调养接管尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的责任方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行业另有通行 作念法，在不违背法律律例且不损伤投资者利益的前提下，基金管制东谈主、基金托管东谈主应本着平 等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管制东谈主应于每个敞开日往返结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 值按约定赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值舛讹处理。 等机构发送的数据舛讹等原因，或国度司帐政策变更、市集司法变更等非基金管制东谈主与基金 托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、适合、合理的措施进行检查，但 是未能发现该舛讹或即使发现舛讹但因前述原因无法实时更正而变成的基金份额净值计较 舛讹，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除补偿责任。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要 的措施松开或排除由此变成的影响。           融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）               第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联律例及相应条约规矩，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的规矩代扣代缴。          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                第十六部分 基金的收益分派   一、基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准。若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派； 可进行收益分派。在收益评价日，基金管制东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率 进行计较； 配。分派时期、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金管制东谈主不错根据推行情况确 定并按照关联规矩公告； 进行收益分派。基于本基金的性质和性格，本基金收益分派不须以弥补浮动亏本为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管制东谈主与 基金托管东谈主协商一致，履行适合要领后，可酌情调养以上基金收益分派原则和支付方式，并 于变更实施日前在规矩媒介上公告。   二、基金收益分派数额的确定原则   基金份额净值增长率=（基金份额净值/基金上市前一日基金份额净值-1）*100%（期间 如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日从头计较；如本基金实施基金份额拆分、 合并，将按经拆分、合并调养后的基金份额折算日基金份额净值来计较相应基金份额的净值 增长率）   标的指数同期增长率=（标的指数收盘值/基金上市前一日标的指数收盘值-1）*100%（期 间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并日为开动日从头计较）   基金管制东谈主将以计较扬弃收益评价日基金份额净值增长率最初标的指数同期增长率的 差额，当差额为正时，基金不错进行收益分派。          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   三、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式 等内容。   四、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息闪现办法》 的关联规矩在规矩媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。           融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）               第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度闪现； 按照关联规矩编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息闪现办法》的关联规矩在规矩媒介公告。          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）               第十八部分 基金的信息闪现   一、本基金的信息闪现应相宜《基金法》                    、《运作办法》                          、《信息闪现办法》、                                   《流动性风险 管制规矩》、基金合同过火他关联规矩。关系法律律例对信息闪现的闪现方式、登载媒介、 报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息闪现义务东谈主   本基金信息闪现义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息闪现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩闪现基金信息，并保证所闪现信息的真是性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息闪现义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予闪现的基金信息通过相宜 中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息闪现办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介闪现，并保证基金投资者梗概按照基金合同约定 的时期和方式查阅或者复制公开闪现的信息贵府。   三、本基金信息闪现义务东谈主承诺公开闪现的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开闪现的信息应接管华文文本。如同期接管外文文本的，基金信息闪现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开闪现的信息接管阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开闪现的基金信息   公开闪现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具贵府概要             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 召开的司法及具体要领，说明基金家具的性格等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息闪现及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三 个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同成效后，基金家具贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三 个职业日内，更新基金家具贵府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的， 基金管制东谈主不再更新基金家具贵府概要。      基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教唆性公告、基金合同教唆性公告登载在规矩报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、基金合同和基金托管条约登载在规矩网 站上，并将基金家具贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 基金合同、基金托管条约登载在网站上。      （二）基金份额发售公告      基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在闪现招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。      （三）基金合同成效公告      基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载基金合同成效公 告。      （四）基金净值信息      基金合同成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市往返，基金管 理东谈主应当至少每周在规矩网站闪现一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在入手办理基金份额申购或者赎回，或基金份额上市往返后，基金管制东谈主应当在不晚于 每个敞开日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点闪现敞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站闪现半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管制东谈主确定基金份额折算日后应提前将基金份额折算日公告登载于规矩媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主应将基金份额 折算结果公告登载于规矩媒介上。   （六）基金份额上市往返公告书   基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金管制东谈主应当在基金份额上市往返前至少 3 个职业日，将基金份额上市往返公告书登载在规矩网站上，并将上市往返公告书教唆性公告 登载在规矩报刊上。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个敞开日，通过网站、申 购赎回代理机构以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）申购、赎回对价   基金管制东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息闪现文献上载明基金份额申购、 赎回对价的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主梗概在申购赎回代理机构网站或 者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （九）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在规矩网站上，并将年度申报教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在规矩网站上，并将中期申报教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度申报教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度 申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他要害信息”项 下闪现该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度申报和中期申报中闪现基金组联合产情况过火流动性风险 分析等。   （十）临时申报   本基金发生紧要事件，关联信息闪现义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来旧事项，但中国证监会另有规矩的除外；          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 影响的其他事项、中国证监会规矩或基金合同约定的其他事项。   （十一）透露公告   在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集精真金不怕火传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息 闪现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开透露，并将关联情况立即申报基金上市往返的 证券往返所。   （十二）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）参与股指期货往返的信息闪现   基金管制东谈主应当在基金季度申报、基金中期申报、基金年度申报等如期申报和招募说明 书（更新）等文献中闪现股指期货往返情况，包括往返政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的往返政策和往返 主见等。   （十四）参与国债期货往返的信息闪现   基金管制东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文 件中闪现国债期货往返情况，包括往返政策、持仓情况、损益情况、风险筹商等，并充分揭 示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的往返政策和往返主见。   （十五）投资股票期权的信息闪现   基金管制东谈主应当在如期信息闪现文献中闪现参与股票期权往返的关联情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险筹商、估值方法等，并充分揭示股票期权往返对基金总体风          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见。   （十六）投资资产营救证券的信息闪现   基金管制东谈主应在基金年报及中期申报中闪现其持有的资产营救证券总额、资产营救证券 市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产营救证券明细。基金管制东谈主应在基金季度报 告中闪现其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和申报期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   （十七）投资流畅受限证券的信息闪现   基金管制东谈主应在基金投资非公开导行股票后两个往返日内，在中国证监会规矩媒介闪现 所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   （十八）参与融资及转融通证券出借业务的信息闪现   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当在季度申报、中期申报、年度 申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中闪现参与融资及转融通证券出借往返情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管制情况等，并就转融通证券出借业务 在申报期内发生的紧要关联来旧事项在基金如期申报等文献中作念详备说明。   （十九）清理申报   基金合同间隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在规矩网站上，并将清理申报教唆性公 告登载在规矩报刊上。   （二十）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息闪现事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息闪现管制轨制，指定专门部门及高等管制东谈主 员负责管制信息闪现事务。   基金信息闪现义务东谈主公开闪现基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息闪现内容与 格式准则等法律律例以及证券往返所的自律管制司法的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管制 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期申报、更新的招 募说明书、基金家具贵府概要、基金清理申报等公开闪现的关系基金信息进行复核、审查， 并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊闪现本基金信息。基金管制东谈主、             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子闪现网站报送拟闪现的基金信息，并保证关系报送信 息的真是、准确、完满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上闪现信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介闪现信息，然则其他人人媒介不得早于规矩媒介和基金上市往返的证券往返所网站闪现 信息，何况在不同媒介上闪现消亡信息的内容应当一致。   为基金信息闪现义务东谈主公开闪现的基金信息出具审计申报、法律见解书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。   七、信息闪现文献的存放与查阅   照章必须闪现的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例规矩将信 息置备于各自住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息闪现的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长闪现基金关系信息：             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                    第十九部分 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和往返轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠径直影响着债券的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到 利率变化的影响。   上市公司的规划情景受多种因素的影响，如管制本事、行业竞争、市集远景、本事更新、 财务情景、新家具研究开导等都会导致公司盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司规划 不善，其股票价钱可能着落，或者梗概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以料思的变化。天然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不 能完全幸免。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的 收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移关联的风险，单一的久期筹商并 不行充分反馈这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   二、信用风险   信用风险指由于往返敌手或债务东谈主无法按照约定交割资产而导致基金资产损失的风险， 主要指爽约风险。本基金的信用风险分析主要针对债券资产，具体包括以下几个方面：   三、管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的学问、教会、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收 益水平与基金管制东谈主的管制水平、管制技能和管制本事等关系性较大，本基金可能因为基金 管制东谈主的因素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   （1）本基金最小申购、赎回单元确立较高，中小投资者只可在二级市集上按往返价钱 卖出基金份额。   （2）基金将在深圳证券往返所上市往返，但不保证市集往返一定活跃；基金的往返可 能因各式原因被暂停，当基金不再相宜关系上市条件时，基金的上市也可能被间隔。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会络续出现大幅折溢价情况。 然则，基金的二级市集往返价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折 价）基金份额净值。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股，投资于标的指数成份股和备选成份股 的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。为更好地竣事基金 的投资主见，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板过火他照章刊行上市的股票、 存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、政府营救机构债、政府营救债券、所在政府债、可转 换债券（含分离往返可转债）             、可交换债券过火他中国证监会允许投资的债券）、资产营救证 券、债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款过火他银行入款）、货币市集器用、同 业存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须相宜中国证监会关系规矩）。本基金不错根据关系法律律例的规矩参与融资和          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 转融通证券出借业务。   本基金的投资标的均在中国证监会及关系法律律例规矩的正当范围之内，且一般具备良 好的市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。根据《流 动性风险管制规矩》的关系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流 动性风险管制措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验抑遏。   本基金备用流动性风险管制器用包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价等器用的情形、要领见招募说明书“基金份额的 申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的关系规矩。若本基金暂停赎回申 请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎 回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、要领见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的 关系规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法剖释本基金的基金份额净值，另一 方面基金将暂停接受申购赎回央求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法赎回本基金，或 赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   五、操作和本事风险   基金的关系当事东谈主在各业务设施的操作过程中，可能因里面抑遏不到位或者东谈主为因素造 成操作无理或违背操作规程而引致风险，如越权往返、内幕往返、往返舛讹和诈骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响往返的往常进行 以致导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管制东谈主、基金托管东谈主、 登记机构、销售机构、证券往返所和证券登记结算机构等。   六、合规性风险   指基金管制或运作过程中，违背国度法律律例或基金合同关联规矩的风险。   七、本基金私有风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，功绩 推崇将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑持较高的股票仓位，在            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 股票市集着落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步着落的风险。   （1）本基金的指数提供方为中证指数有限公司，要是中证指数有限公司提供的指数数 据出现差错，基金管制东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   （2）标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险   标的指数并不行完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申报率与通盘股票市集 的平均申报率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划情景、投资东谈主热诚 和往返轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）标的指数值计较出错的风险   尽管中证指数有限公司将采取一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证， 亦不因指数的任何舛讹对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现舛讹，投资东谈主参考指数值 进行投资决策，则可能导致损失。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同规矩，如发生导致标的指数变更的情形，基金管制东谈主不错依据爱戴投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将可能 相应进行调养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调养可能产生往返成 本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   以下因素可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏 离度与追踪舛讹。   （2）标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从 而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （4）由于成份股摘牌或流动性差等因素，基金无法实时调养投资组合或承担冲击成本 而产生追踪偏离度和追踪舛讹。           融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （5）基金投资过程中的证券往返成本，以及基金管制费和托管费等，可能导致本基金 在追踪指数时产生收益上的偏离。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制本事，例如追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）基金现款资产的累赘会影响本基金对标的指数的追踪进度。   （8）特殊情况下，要是本基金采取成份股替代策略，基金投资组合与标的指数组成的 互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因短缺卖空、对冲机制过火他器用 变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   本基金力图日均追踪偏离度的统统值不最初 0.2%，年化追踪舛讹不最初 2%，但因标的 指数编制司法调养或其他因素可能导致追踪舛讹最初上述范围，本基金净值推崇与指数价钱 走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管制和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业 日内向中国证监会申报并淡薄贬责决策，如调度运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东谈主将濒临调度运作方式，与其他基金合并、 或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关系市集推崇有在互异， 影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往返价钱的折溢价抑遏在一定 范围内，但基金份额在证券往返所的往返价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金              融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代象征等因素影响本基金 二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”关系约定），由此 可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能根据基金合同的约定在申购赎回清 单中确立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   基金管制东谈主或基金管制东谈主奉求的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果向深圳证券往返所发送， 由深圳证券往返所对外发布，供投资东谈主往返、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的 基金份额净值可能存在互异，IOPV 计较也可能出现舛讹，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决 策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   要是投资者申购时未能提供相宜要求的申购对价，或者基金管制东谈主根据基金合同的规矩 断绝投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   要是投资东谈主淡薄赎回央求时持有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，或者基金管制东谈主根据基金 合同的规矩断绝投资者的赎回央求，则投资者的赎回央求失败。基金管制东谈主可能根据成份股 市值限制变化等因素调养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申 购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖 出全部或部分基金份额。             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 市集变化、部分红份股流动性差等因素，投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差 异，存在变现风险。   鉴于证券市集的往返机制和本事拘谨，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往返成本，是以折溢价在一定范围之内 也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会 因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   要是基金管制东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代保证金率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的往常进 行将受影响。   因本基金不再相宜证券往返所上市条件被间隔上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 间隔上市，基金份额不行不绝进行二级市集往返。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或间隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调养结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发 生变化，轨制调养可能给投资者带来风险。同样的风险还可能来自于证券/期货往返所过火 他代理机构。   （3）证券/期货往返所、登记机构、基金托管东谈主过火他代理机构可能爽约，导致基金或 投资者利益受损。   基金管制东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征确立时，将充分议论由此激勉的市集套 利等行动对基金持有东谈主可能变成的利益损伤。但基金管制东谈主不行保证极点情况下申购赎回清 单象征确立的完全合感性。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 长率。基于本基金的性质和性格，本基金收益分派不以弥补浮动亏本为前提，收益分派后可 能存在基金份额净值低于面值的风险。   本基金可投资于资产营救证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现款流预测风险。利 率风险是指市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产营救证券收 益。流动性风险是指在往返敌手有限的情况下，资产营救证券持有东谈主将濒临无法在合理的时 间内以公允价钱出售资产营救证券而碰到损失的风险。资产营救证券的还款开端为基础资产 将来现款流，现款流预测风险是指由于对基础资产的现款流预测发生偏差导致的资产营救证 券本息无法按期或足额偿还的风险。   本基金可参与股指期货、国债期货往返，股指期货、国债期货算作金融养殖品，主要存 在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货、国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货、国债期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货、国债期货合约价钱和合约标的价钱之间的价钱差的波 动所变成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金满足建立或者撑持股指期货、国债期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者败坏，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   本基金投资股票期权可能给本基金带来特殊风险，包括杠杆风险、价钱波动风险、行权 失败风险、往返爽约风险等，股票期权往返接管保证金往返的方式，投资者的潜在损成仇收 益可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能最初其支付的全部开动 保证金以及追加保证金，具有杠杆风险。影响期权价钱的因素较多，期权价钱巧合波动较大， 在参与期权往返时，还应当体恤期权价钱的波动的风险。此外，行权失败和交收爽约亦然股 票期权往返可能出现的风险，期权义务方无法在交收日备王人足额资金或证券用于交收践约， 会被判为交收爽约并受罚，相应地，行权投资者就会濒临行权失败而失去往返契机。           融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的 股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、 附近表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险； 因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在络续信息闪现监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金的投资范围包括非公开导行股票等流畅受限证券，由于流畅受限证券具有锁如期， 存在潜在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流动性的限制，本基金短期 内无法卖出所持有的流畅受限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。敬请投资者 体恤关系风险。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可能存在流 动性风险、信用风险、市集风险及政策风险等融资及转融通业务私有风险。   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法及 时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无法实时支付 权益补偿及关系用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；当已 出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出现连气儿的着落或连气儿的上 涨，可能变成按市值加权平均计较的出借剩余期限，较大偏离出借之日所瞻望的平均期限； 同期，股价出现连气儿的着落或连气儿的高涨，也会使出借证券的资产占基金资产净值的权重， 在出借期间偏离出借之日所瞻望的权重。   （4）政策风险：证券出借后如遇关系法律律例要求发生变化，可能影响业务后继运作 和收益，以致产生损失。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求以及法律律例、监管机构另有规矩的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日内向中国证监会申报并淡薄贬责方            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 案，如调度运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 间隔。因此本基金存在间隔清盘风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广泛礼貌等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据关系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接管的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配锻练。   九、其他风险   （1）因本事因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险。   （2）因基金业务快速发展而在轨制竖立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险。   （3）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕往返、诈骗行动等产生的风险。   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险。   （5）因业务竞争压力可能产生的风险。   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险。   （7）其他不测导致的风险。          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）        第二十部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 规矩在规矩媒介公告。   二、基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，基金合同应当间隔： 连续的； 标的指数不相宜要求以及法律律例、监管机构另有规矩的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管制东谈主召集基金份额持有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清理。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产清理小组颐养经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申报出具法 律见解书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在规矩网站上，并将清理申报教唆性 公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规矩的最低 期限。             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）               第二十一部分 基金合同的内容摘要      一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利与义务      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开闪现的基金信息贵府；      （7）监督基金管制东谈主的投资运作；      （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 于：      （1）稳当阅读并遵循基金合同、招募说明书及基金家具贵府概要等信息闪现文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）体恤基金信息闪现，实时附近权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价、赎回对价及法律律例和基金合同 所规矩的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同间隔的有限责任；      （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的举止；      （7）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的欠妥得利；            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （9）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金管制东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律律例和基金合同孤苦运用并管制基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了基金合 同及国度关联法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金 合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及关联法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司附近股东权利，为基金的利益附近因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益附近诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、赎回、调度 和非往返过户等业务司法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以憨厚信用、严慎资料的原则管制和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》             、基金合同过火他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法相宜 基金合同等法律文献的规矩，按关联规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关联规矩，履行信息闪现及申报义务；   （12）保守基金交易高明，不闪现基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开闪现前应予守密，不向他东谈主闪现，但照章向 监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科照拂人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关联规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府，保 存期限不低于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，何况保证投资者 梗概按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承 担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违背基 金合同变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担责任；          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益附近诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行成效，基金管制东谈主承担 全部召募用度，将已召募认购款项并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，由关系机构按照业务规 则办链接冻；   （25）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自基金合同成效之日起，照章律律例和基金合同的规矩安全守护基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背基金合同及国度 法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应申报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货往返资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、资料尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对 所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》             、基金合同过火他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管制东谈主代表基金订立的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、基金合同过火他关联规矩另有规矩外，在基金          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 信息公开闪现前赐与守密，不得向他东谈主闪现，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、 法律等外部专科照拂人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息闪现事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具见解，说明基金管制 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；要是基金管制东谈主有未践诺基金合 同规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不低于法 律律例规矩的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其奉求的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关联规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临闭幕、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行业监 督管制机构，并文牍基金管制东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，答允担补偿责任，其补偿责任不因其退任 而免除；   （20）按规矩监督基金管制东谈主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金管制东谈主 因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为主见基金，且基金管制东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管制东谈主和基金托管东谈主 一致的团结基金的基金合同成效，鉴于本基金和本基金团结基金的关系性，本基金团结基金 的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金团结基金的基金份额径直出席本基金的基金份额 持有东谈主大会或者委用代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 票数时，本基金团结基金基金份额持有东谈垄断有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在 本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金团结基金持有本基金份额的总和乘以该基 金份额持有东谈主所持有的本基金团结基金份额占本基金团结基金总份额的比例，计较结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。团结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一 参会份额领有对等的投票权。   本基金团结基金的基金管制东谈主不应以团结基金的口头代表团结基金的全体基金份额持 有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份附近表决权，但可接受团结基金的特定基金份额持有 东谈主的奉求以团结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并 参与表决。   本基金团结基金的基金管制东谈主代表团结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金 份额持有东谈主大会的，须先受命团结基金基金合同的约定召开团结基金的基金份额持有东谈主大会， 团结基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由团结基金 的基金管制东谈主代表团结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 基金份额持有东谈主大会：   （1）间隔基金合同，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消亡事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）      （12）间隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被关系证券往返所间隔上市的情形 除外；      （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （14）法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事 项。 响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会：      （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律律例、深圳证券往返所或者登记机构的关系业务司法发生变动而应 当对基金合同进行修改；      （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （5）基金管制东谈主、关系证券往返所和登记机构等调养关联基金认购、申购、赎回、交 易、转托管、非往返过户、质押等业务司法，或证券/期货往返所和登记机构调养上述业务 司法；      （6）基金管制东谈主在履行适合要领后，推出新业务或服务；      （7）调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，调养申购赎回清单的内容；      （8）调养基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告的时期或频率；      （9）召募并管制以本基金为主见 ETF 的一只或多只团结基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或调养基金份额类别确立、在其他证券往返所上市、通达跨系统转托管业 务或增多场外申购赎回业务；      （10）本基金的团结基金采取其他方式参与本基金的申购赎回；      （11）按照法律律例和基金合同规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主淡薄书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制 东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 额持有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关过火研究方式和研究东谈主、表决 见解寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈垄断有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释相宜法律律例、基金合同和会议文牍的规矩，并 且持有基金份额的凭证与基金管制东谈垄断有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 份额持有东谈主大会公告载明的其他神志在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金份额持有东谈主大会公告载明的其他神志进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个职业日内连气儿公布关系教唆 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收取基金份额持 有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文牍不参加收取表决见解的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主 代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的奉求东谈垄断 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释相宜法律律例、基金合同和会议文牍的 规矩，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中 列明。 相团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定间隔基 金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规矩的 其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会垄断东谈主按照下列第七条文定要领确定和公布监票东谈主，                融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 然后由大会垄断东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表垄断；要是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、间隔基金合同、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为 灵验。      基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然提交相宜会议通 知中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文牍规矩的表 决见解视为灵验表决，表决见解粗率不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      在上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大默契知为准。               融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）      （七）计票      （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会 议入手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会垄断东谈主马上公布计票 结果。      （3）要是会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会垄断东谈主应当马上公布从头清点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是接管通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管制东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   三、基金合同消灭和间隔的事由、要领   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 规矩在规矩媒介公告。   （二）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，基金合同应当间隔： 连续的； 标的指数不相宜要求以及法律律例、监管机构另有规矩的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管制东谈主召集基金份额持有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清理。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产清理小组颐养经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申报出具法 律见解书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在规矩网站上，并将清理申报教唆性 公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规矩的最低 期限。   四、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商未 能贬责的，任何一方均应将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按 照上海国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方 当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师用度均由败诉方承担。          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   争议处理期间，基金管制东谈主、基金托管东谈主应遵守各自的职责，不绝赤诚、资料、尽责地 履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台立法）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和营 业场合查阅。             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）               第二十二部分 基金托管条约的内容摘要   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：融通基金管制有限公司   住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层   邮政编码：518054   法定代表东谈主：张威   成立日历：2001 年 5 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2001]8 号   组织神志：有限责任公司   注册成本：12500 万元东谈主民币   存续期限：络续规划   规划范围：公开召募证券投资基金管制、私募资产管制   （二）基金托管东谈主   称呼：上海银行股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：金煜   成立日历：1995 年 12 月 29 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行 银复[1995]469 号《对于上海城市合营银 行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复[1998]215 号《对于上海城市合营银行更转业名的批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：络续规划   规划范围：东谈主民币存贷款等   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资范围、             融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔圭表的，基金管制东谈主应 按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系本事系统，对基金实 际投资是否相宜《基金合同》对于证券选拔圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证，下同）和备选成份股（含存托凭证， 下同）。为更好地竣事基金的投资主见，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及 其他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府营救机构债、政府营救 债券、所在政府债、可调度债券（含分离往返可转债）、可交换债券过火他中国证监会允许 投资的债券）、资产营救证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款过火他银行 入款）、货币市集器用、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会关系规矩）。      本基金不错根据关系法律律例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合要领后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。      如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适合要领后， 不错调养上述投资品种的投资比例。      （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资比例进 行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：      （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；      （2）本基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产营救证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10%；      （3）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；      （4）本基金持有的消亡（指消亡信用级别）资产营救证券的比例，不得最初该资产支 持证券限制的 10%；      （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产营救证券，不得 最初其种种资产营救证券统统限制的 10%；              融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基金持 有资产营救证券期间，要是其信用等第下降、不再相宜投资圭表，应在评级申报发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货、国债期货往返，需遵循下列投资比例限制： 的 10%； 券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一往返日基金资产净值的 20%； 应当保持不低于往返保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等； 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，统统（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定； 一往返日基金资产净值的 30%；   （9）本基金参与股票期权往返，需遵循下列投资比例限制：    本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得最初基金资产净值的 10%；           融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 合约行权所需的全额现款或往返所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数计较；   （10）本基金投资流畅受限证券，基金管制东谈主应预先根据中国证监会关系规矩，与基金 托管东谈主在本基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得最初基金资产净值的 15%；因 证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金 不相宜该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个往返日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜以下限制： 证券应纳入《流动性风险管制规矩》所述流动性受限证券的范围；   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使 基金投资不相宜上述规矩的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票践诺；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （11）            、（12）                、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往返日内进行调养， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   （三）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第（九）款基金投资遏止行动通过过后监督方式进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行抑遏东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。关系往返必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与闪现。紧要关联往返应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   根据法律律例关联基金从事关联往返的规矩，基金管制东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供 与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要强横关系的公司名单过火更新，并确保所 提供的关联往返名单的真是性、完满性、全面性。基金管制东谈主和基金托管东谈主有责任守护真是、 完满、全面的关联往返名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联往返名单中列示的关联方进行的关联往返违背法 律律例规矩时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主采取必要措施糟塌该关联往返的发 生，若基金托管东谈主采取必要措施后仍无法糟塌关联往返发生时，基金托管东谈主有权向中国证监 会申报。对于往返所场内已成交的违纪关联往返，基金托管东谈主应按关系法律律例和往返所规 则的规矩进行结算，同期向中国证监会申报。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法 规及行业圭表的、经舒服选拔的、本基金适用的银行间债券市集往返敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往返结算方式。基金管制东谈主应严格按照往返敌手名单的范围在银行间债券市 场选拔往返敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往返敌手名 单进行往返。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券市集往返敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照条约进行结算。 如基金管制东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集往返敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主说明情理，并在与往返敌手发生往返前 3 个职业日内与基金托管东谈主协商贬责。          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   基金管制东谈主负责对往返敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的往返司法进行往返，并负 责贬责因往返敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律 责任及损失。若未践约的往返敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主确定的时期前仍未承担爽约责 任过火他关系法律责任的，基金管制东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系往返对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的往返敌手或往返方式进行往返时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇责任。   （五）基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信 息闪现、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   要是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空虚的功绩推崇数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担相应责任，并将在发现后立即申报中国证监会。   （六）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文牍基金管制东谈主限 期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面文牍 后应实时查对并以书面神志给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主 有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （七）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管制东谈主应在规矩时期内复兴 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管制东谈主应积极配合提供 关系数据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往返要领还是成效的指示违背法律、行政律例 和其他关联规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管制东谈主，由此变成的损 失由基金管制东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记动，应实时申报中国证监会，同期文牍 基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管制东谈主无刚直情理，断绝、退却 基金托管东谈主根据本托管条约规矩附近监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主淡薄告诫仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户、复核基金管 理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、关系信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 践诺或无故延长践诺基金管制东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背《基金法》                                     、《基金 合同》、本条约过火他关联规矩时，应实时以书面神志文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文牍后应实时查对并以书面神志给基金管制东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交关系贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的完满性和真是性，在规矩时期内复兴基金管制 东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时申报中国证监会，同期文牍 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无刚直情理，断绝、退却 基金管制东谈主根据本条约规矩附近监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金管制东谈主进行灵验 监督，情节严重或经基金管制东谈主淡薄告诫仍不改正的，基金管制东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、刑事责任、分派基金的任何财产。 金财产的完满与孤苦。 如有特殊情况两边可另行协商贬责。 期并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管制东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何责任。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。网下股票认购召募的股票按照往返所和登记机 构的司法和经由办理股票的冻结与过户。 （含网下股票认购所召募的股票市值）                 、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》 等关联规矩后，基金管制东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账 户，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证 券账户下，同期在规矩时期内，遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进 行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为灵验。 金和证券退还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管制 据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投 资、支付赎回对价、支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。基金托管东谈主可为基金 管制东谈主通达托管网银。 管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的举止。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管制 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。 户。证券规划机构根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立关系资金账户并按照该证券 规划机构开户的经由和要求与基金管制东谈主订立关系条约。 金管制东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券往返资金清情理基金管制东谈主所选拔的证券 公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券往返资金清理，也不负责守护证券资金账户内 存放的资金。 账户的开设、使用的，按关联规矩开设、使用并管制；若无关系规矩，则基金托管东谈主应当比 照并遵循上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管与结算账户的开设和管制   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银 行间市集清理所股份有限公司的关联规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司、 银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券 的结算。基金管制东谈主代表基金订立宇宙银行间债券市集债券回购主条约。   （六）基金投资银行入款账户的开立和管制   基金投资银行如期入款应由基金管制东谈主与入款银行总行或其授权分行订立总体合营协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括基金托管东谈主图章）及基金管制东谈主公章。入款账户预留印鉴至少包含一枚基金托管 东谈主指定东谈主名章，由基金托管东谈主守护和使用。本息到期反璧或提前支取的整个款项必须划至托 管账户，不得划入其他任何账户。   本基金投资银行入款时，基金管制东谈主应当与入款银行订立具体入款条约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管制等细目。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，如期入款条约中应当约定提前支取条件。基金管制东谈主 投资银行入款或办理入款支取时，应提前书面文牍基金托管东谈主，以便基金托管东谈主有充足的时 间履行相应的业务操作要领。   基金所投资如期入款存续期间，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真是、准确。   （七）其他账户的开立和管制 管制东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联司法使用并管制。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司或银行间清理所股份有限公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行灵验抑遏下的什物证券在基 金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金 托管东谈主之外机构推行灵验抑遏的证券不承担守护责任。   （九）与基金财产关联的紧要合同的守护   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金管制东谈主、 基金托管东谈主守护。除本条约另有规矩外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金财产关联的紧要 合同期应尽可能保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份原本的原件。紧要合同的守护期限不低于法律律例规矩的最低期限。对于无法取得二 份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经双 方协商一致，合同原件不得转变。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较、复核与完成的时期及要领 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券、资产营救证 券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往返所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化因素，调养最近往返市价，确定公允价钱； 登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金 管制东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 日的估值净价进行估值，无法获取第三方估值机构提供的估值净价时接管估值本事确定其公 允价值。如成本梗概近似体现公允价值，应络续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改变 时作念出适合调养。   （2）处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理： 估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 品种当日的估值净价进行估值；对于第三方估值机构不发布估值价的情况下，应接管估值技 术确定其公允价值； 行股票时公司股东公开导售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往返中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩确定公 允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未附近回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。   （4）入款的估值方法   持有的银行如期入款或文牍入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。   （5）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。   （6）期货合约的估值方法   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济 环境未发生紧要变化的，接管最近往返日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权，按估值日的结算价估值；估值日莫得往返的，按最近往返 日的结算价估值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照关系法律律例及行业协会的相 关规矩进行估值，确保估值的公允性。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往返的股票践诺。   （10）本基金不错接管第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （11）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （12）关系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所变成的舛讹不 算作基金资产估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力，或证券/期货往返所、指数编制机构、登记机构、证券/期货经纪 机构等机构发送的数据舛讹等原因，或国度司帐政策变更、市集司法变更等非基金管制东谈主与 基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、适合、合理的措施进行检查， 然则未能发现该舛讹或即使发现舛讹但因前述原因无法实时更正而变成的基金份额净值计 算舛讹，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除补偿责任。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采取 必要的措施松开或排除由此变成的影响。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 证券经纪机构、或投资东谈主自身的障碍变成估值舛讹，导致其他当事东谈主碰到损失的，障碍的责 任东谈主应当对由于该估值舛讹碰到损欠妥事东谈主（                    “受损方”）的径直损失按下述“估值舛讹处理 原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平不 能料思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规矩践诺。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的往返贵府灭失或被舛讹处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹责任方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹责任方承担；由于估值舛讹责任方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值舛讹责任方还是积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值舛讹责任方应答更正的情况向关联当事东谈主进行确          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的责任方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值舛讹的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 责任方仍应答估值舛讹负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿 额加上还是取得的欠妥得利返还的总和最初其推行损失的差额部分支付给估值舛讹责任方。   （4）估值舛讹调养接管尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的责任方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行补偿时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的责任，经阐明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐责任方由基金管制东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金管制东谈主的建议践诺，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   ②若基金管制东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 持有东谈主变成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照障碍进度各自承担相应的责任。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值计较舛讹而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行业另有通行 作念法，在不违背法律律例且不损伤投资者利益的前提下，基金管制东谈主、基金托管东谈主应本着平 等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当 暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门规矩的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金管制东谈主独飞速确立、记录 和守护本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的 计较和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时，          融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 应实时文牍基金管制东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内完成基金季度申报的编制；在上半年 结果之日起两个月内完成基金中期申报的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度报 告的编制。基金年度申报中的财务司帐申报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的 司帐师事务所审计。         《基金合同》成效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申报、 中期申报或者年度申报。   （2）报表的复核   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养， 调养以国度关联规矩为准。   基金管制东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关系报表及申报。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和守护，守护期限自基金账户销户之日 起不少于法定最低期限。基金管制东谈主应守护基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于法定最低 期限。如不行妥善守护，则按关系律例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管制东谈主应将关联贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真是性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将 所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密义务，除非 法律、律例、规章另有规矩或有权机关另有要求。   七、争议贬责方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商贬责，协商未能贬责的，可采 用以下方式：   任何一方均应将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁司法 进行仲裁，仲裁地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力。除非仲裁 裁决另有规矩，胜诉方因仲裁发生的仲裁费、讼师费均由败诉方承担。在仲裁期间，本条约 不触及争议部分的条件仍须履行。   争议处理期间，两边当事东谈主应遵守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝赤诚、资料、           融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 尽责地履行《基金合同》和本托管条约规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门十分行政区和台湾地区法 律）统治并从其解释。   八、托管条约的变更、间隔与基金财产的清理   （一）托管条约的变更要领   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何突破。   （二）基金托管条约间隔出现的情形    《基金合同》间隔；   （三）基金财产的清理 基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清理。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)基金合同间隔情形出当前，由基金财产清理小组颐养经受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理申报；   (5)遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申报出具法律 见解书；   (6)将清理申报报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在规矩网站上，并将清理申报教唆性 公告登载在规矩报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规矩的最低 期限。                融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                  第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务名堂。   主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   持有东谈主拨打基金管制东谈主客服热线 400-883-8088（国内免资料话费）、0755-26948088 可享 有如下服务：   A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东谈主工坐席服务：提供职业日东谈主工坐席服务（法定节沐日除外）。持有东谈主不错通过该 热线取得业务商议、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。   二、详细对账单服务   基金管制东谈主为基金份额持有东谈主提供详细对账单服务，服务神志包括基金管制东谈主官方网站 自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子邮件对账单定制、手机短 信对账单定制、客服热线查询等。   三、自助查询服务   基金管制东谈主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为持有东谈主提供基金账户及往返情况 查询、贵府修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。   四、自助往返服务   基金管制东谈主提供敞开式基金网上直销服务。投资者通过基金管制东谈主官方网站、官方微信 公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、调度、撤单、基金定投、分红方式修 改、账户贵府修改、往返密码修改、积分兑换等种种业务。   五、客户投诉建议受理服务   持有东谈主不错通过基金管制东谈主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮件 及信函等渠谈进行投诉或淡薄建议。   六、研究方式                融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   公司网址：http://www.rtfund.com （邮编：518054）。           融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）               第二十四部分 其他应闪现事项 序号            公告事项                法定闪现方式     法定闪现日历      融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金     中国证监会指      基金合同成效公告                     定报刊及网站      融通基金管制有限公司对于融通中证 A500 往返                                   中国证监会指                                   定报刊及网站      公告      融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金     中国证监会指      敞开日常申购、赎回业务的公告               定报刊及网站      融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金     中国证监会指      上市往返公告书教唆性公告                 定报刊及网站      融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金     中国证监会指      上市往返公告书                      定报刊及网站      对于融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资     中国证监会指      基金新增流动性服务商的公告                定报刊及网站      对于融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资     中国证监会指      基金上市往返教唆性公告                  定报刊及网站      融通基金管制有限公司对于提醒投资者注意防         中国证监会指      范坐法分子糊弄举止的教唆性公告              定报刊及网站      融通基金管制有限公司对于暂停部分销售机构         中国证监会指      办理关系销售业务的公告                  定报刊及网站      融通基金管制有限公司旗下公募基金通过证券         中国证监会指      公司证券往返及佣金支付情况                定报刊及网站      融通基金管制有限公司对于系统升级期间暂停         中国证监会指      服务的公告                        定报刊及网站      对于融通基金管制有限公司旗下部分基金新增         中国证监会指      流动性服务商的公告                    定报刊及网站      融通基金管制有限公司对于旗下部分深交所          中国证监会指      ETF 新增申购赎回代办证券公司的公告          定报刊及网站      融通基金管制有限公司对于提醒投资者警惕虚         中国证监会指      假网站和 APP 的教唆性公告              定报刊及网站      融通基金管制有限公司对于间隔民商基金销售                                   中国证监会指                                   定报刊及网站      公告      融通基金管制有限公司对于客服热线系统升级         中国证监会指      期间暂停服务的公告                    定报刊及网站      融通基金管制有限公司对于公司旗下部分基金         中国证监会指      估值调养情况的公告                    定报刊及网站      融通基金管制有限公司对于高等管制东谈主员变更         中国证监会指      的公告                          定报刊及网站            融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    服务的公告                           定报刊及网站         第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主的住所、基金上市往返的 证券往返所，供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东谈主也不错直 接登录基金管制东谈主的网站进行查阅。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 第二十六部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式 融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                 第二十七部分 备查文献 一、备查文献包括：  《融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金基金合同》  《融通中证 A500 往返型敞开式指数证券投资基金托管条约》 二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 以上备查文献存放在基金管制东谈主的办公场合，在办公时期可供免费查阅。